近日，成都恒润高新科技股份有限公司 (简称：恒润高新 ， 证 券 代 码 ：836021)因信息披露违规，受到了全国股转公司的自律监管。不过，经《金融投资报》 记者梳理后发现，目前在新三板挂牌的公司中，恒润高新违规并非孤例，仅以川内新三板公司为统计口径，自新三板全面扩容以来，就有4家公司因各种各样的违规行为，受到了全国股转公司的自律监管。“自律监管只是手段，目的是要通过自律监管，规范挂牌公司的行为，保护投资者的合法权益，保证新三板市场的平稳健康发展。”有业内人士表示。
大股东换人却不公告
2016年4月19日，北京博宇新光投资有限公司(以下简称：博宇新光)受让了陈心一、谢湘林持有的成都普罗米新科技股份有限公司(以下简称：普罗米新，证券代码：832483)股份后，成为其第一大股东。但普罗米新未及时聘请律师出具并披露法律意见书，后经全国股转公司书面提醒后，才补充披露了上述信息。
按理说，吃一堑，长一智，但《金融投资报》记者注意到，普罗米新依然我行我素。2016年5月19日，普罗米新向博宇新光发行300万股股份后，实际控制人由一致行动人陈心一、谢湘林变更为博宇新光，而普罗米新仍未及时聘请律师出具并披露法律意见书，后于2016年8月5日才作了补充披露。
对此，全国股转公司认为，普罗米新行为违反了相关规定，构成收购过程中的信息披露违规行为。全国股转公司决定对普罗米新董事长陈心一、董事会秘书赖远华采取约见谈话的自律监管措施。同时要求普罗米新自收到自律监管决定书之日起2个转让日内及时披露相关信息。
刚刚受到全国股转公司处罚的恒润高新，在申请新三板挂牌获得全国股转公司第二次回复日至首次信息披露日期间，召开董事会审议通过了向银行贷款和关联方担保的事项，但未在公开转让说明书中披露，也未以临时公告的形式进行披露。全国股转公司认为，上述行为构成关联交易的信息披露违规行为。
全国股转公司对此作出的自律监管措施是，要求恒润高新董事长李伟、董事会秘书巩蓓等违规责任人在5个转让日内提交书面承诺，承诺内容包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识，对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。同时要求恒润高新自收到自律监管函后的2个转让日内及时披露相关信息。
违规使用资金被约谈
成都页游科技股份有限公司(以下简称：页游科技，证券代码：430627)在2014年1月9日至2015年1月5日期间，分5次向公司实际控制人薛维洪控股的成都市西杰实业投资有限公司共计借出1630万元;同时于2014年6月4日向受薛维洪重大影响的成都恩威投资(集团)有限公司借出1400万元。共计拆借挂牌公司资金6笔，共3030万元。
在6笔拆借资金中，2笔有董事会回避表决、股东大会审议通过的决议文件，但会议届次不清，未履行必要的会议通知公告、会议决议公告等信息披露义务;另外4笔仅有董事会回避表决的决议，未履行信息披露义务，未履行股东大会表决程序。
全国股转公司认为，页游科技存在董事会、监事会、股东大会运作不规范的情形，违反了相关规定。要求法定代表人薛维洪接受谈话，并向全国股转公司提交书面承诺，承诺不再违反《非上市公众公司监督管理办法》及全国股转公司业务规则的相关规定。
四川千草生物科技股份有限公司(以下简称：千草生物，证券代码：830875)违规事实是，2014年9月28日、2015年6月9日发行股票募集的资金，在尚未取得股份登记函的情况下，分别于2014年10月31日、2015年7月7日提前使用了2856万元。“千草生物的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第1条的规定，属于股票发行违规。”全国股转公司要求千草生物充分重视上述问题并吸取教训，健全内控制度，提供全员合规意识和风险意识，在股票发行中遵守相关法律法规和市场规则。
专/家/观/点
三方面入手杜绝违规行为
上海市华荣律师事务所律师许峰认为，警示函是股转系统针对比较轻微的违规行为做出的监管措施，如果违规比较严重，证监会还是会立案调查的;而且，如果经过调查后证实违法性质比较严重，还会做出行政处罚，包括罚款等措施。虽然目前行政处罚比较少，但并非没有。
许峰说，既然是公众公司，新三板公司就和A股上市公司一样，在地方证监局监管范围之内，而事实上各地方证监局也进行了不少监管。只是考虑到新三板公司的特性，比较轻微的违规都交给股转系统自律监管，比较严重的，证监会或地方证监局才立案调查并作出处罚。
为了减少新三板公司的违规行为，许峰提出了如下建议：
第一，新三板公司必须意识到自己也是公众公司，面对的是公众投资者，必须合法合规运营，依法履行信息披露义务。第二，主办券商必须真正起到持续督导作用，仅仅靠股转系统或证监会，很难有效监管一万多家新三板公司。但如果通过监管主办券商从而实现对新三板公司的监管将会是一个有效有段。第三，对于虚增利润虚增收入等违法违规行为予以重罚，以儆效尤。
本报记者 杨成万
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