上周五，证监会通报了上半年证监会行政处罚情况。从数据看，证监会执法的效率和力度都在不断加强，一批编造传播虚假信息、严重扰乱市场秩序的违法案件得到快速查处，显示出证监会对违法行为从严从快打击的能力和决心。
据证监会新闻发言人张晓军介绍，上半年证监会对88起案件作出处罚，作出行政处罚决定书109份，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。这88起案件主要为：内幕交易类案件处罚30起;市场操纵类案件处罚18起;信息披露违法类案件处罚15起;编造、传播虚假信息类案件处罚5起等。
上半年，证监会按照“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，对欺诈发行、信息披露违法违规案件涉及的发行人、上市公司及其保荐、审计、评估及法律服务机构全方位、全链条追责。
特别是今年5月份，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，包括7起典型案件，涉及6家机构，覆盖当前审计评估机构未按规定勤勉尽责的5类典型违法违规行为。案件集中公开部署调查，对执业机构集中立案，监管震慑效果明显。
可以看到，今年以来，在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时，证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作，加大了对违法违规行为的打击惩处力度，在稽查执法方面体现出了更快、更准、更有效的办案方式，上市公司和各市场主体遭调查和处罚的频率出现明显增长，这种持续的监管风暴对市场震撼作用很大，对于证券市场的健康发展的意义也正逐步显现出来。
笔者认为，证监会严打各类违法违规行为，清除股市肌体上的“毒瘤”，是维护投资者特别是中小投资者合法权益重要表现。特别是通过全方位监管执法，将有效维护市场运行秩序，有利于促进资本市场平稳健康发展，同时将给目前资本市场带来更强劲、更健康的动力与信心。
|
