证监会4月30日消息，证监会对《中国证监会随机抽查事项清单》(以下简称《清单》)进行修改。其中，将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。
首发企业抽查比例提至20%
公开资料显示，2015年11月，为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的意见》，推进证券期货监管领域随机抽查工作，证监会发布《清单》，包含证券公司检查、基金管理人检查等17个事项，针对每个事项明确了抽查依据、抽查内容、抽查方式、抽查比例等要素。2021年1月，为落实修订后的证券法，证监会对《清单》进行了修改，新增首发企业现场检查事项，明确抽查比例为5%。
结合首发企业现场检查工作实际，本次修改主要包含如下两方面内容。
一是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。
二是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号修订)第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订)第六十一条”。
严把准入关
首发企业现场检查是证券法赋予证监会的一项监管执法手段，是IPO全链条监管的重要一环。
4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，证监会于3月15日发布《关于严把发行准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》，其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。
证监会表示，为落实上述要求，需要对《清单》中“首发企业检查”事项的有关内容进行修改。
在业内人士看来，20%的随机抽取检查比例有助于体现严把准入关、督促中介机构提高执业质量的监管导向，且符合当前监管资源配置实际情况。
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