四川经济在线成都8月17日讯 为进一步贯彻落实反洗钱监管工作要求，筑牢内控合规风险底线，提升全体员工依法合规及反洗钱意识和能力，中意人寿四川省分公司日前以线上线下相结合的方式，面向分公司系统全体内勤员工组织开展了反洗钱尽职调查培训。
此次培训围绕反洗钱尽职调查工作“为什么做、做什么、怎么做”的主题，通过政策解析、实操能力、分工协作三个环节分别进行了深入解读。
在“政策解析”环节，通过对尽职调查的国际标准、国内标准、公司制度，以及《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的详细解读，让员工更加明确反洗钱工作的核心内容，就是客户尽职调查，要求各部门、各机构积极履行勤勉尽责原则，切实做好尽职调查。在“实操能力”环节，通过对尽职调查表、调查技巧、工具运用等内容的讲解，帮助员工在实际操作过程中，通过来源可靠的工具、真实有效的途径来核实客户身份，以确保有效识别洗钱风险。在“分工协作”环节，重新厘清了分公司各业务部门、运作部、合规风控部等前中后台在反洗钱工作中的职责分工，通过部门间相互协作，促使反洗钱内控制度与业务流程有效结合。
通过此次培训，有效增强了中意人寿四川省分公司全体员工反洗钱责任意识，提升了反洗钱知识储备、基本技能及识别可疑交易能力，为分公司全面推动反洗钱工作、营造浓厚合规文化氛围奠定了坚实基础。(吴伟 通讯员 李杨)
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