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证监会发言人表示沪港通正积极推进当中

http://www.hrnewspaper.com/ 】 【2014-08-10 22:18:24】 【来源:金融投资报】

  本报讯 证监会新闻发言人邓舸在8日举行的新闻发布会上表示,今年4月曾明确表示,沪港通前期准备工作大约需要6个月左右的时间,目前沪港通有关准备工作正在有序、顺利推动当中。资本市场其他工作将与沪港通并行不悖,ETF期权准备也在积极推动当中。

  资本市场统一的诚信数据库正式运行

  邓舸表示,资本市场统一的诚信数据库正式运行,2012年7月,证监会制定了证券期货市场诚信监督管理办法,办法规定,计入诚信包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息,其中负面信息包括证监会以及派出机构的案件调查、市场禁入等信息、公开承诺未履行信息。

  所涉及人员和机构包括证券期货从业人员、发行人、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、律所和会计师事务所的服务机构。非公开募集基金管理人、合格境外投资者等市场机构,以及上述机构的董监高等管理人员、主要股东、实际控制人,还包括参与证券期货活动存在失信行为被证监会处罚的其他个人。

  资本市场诚信数据库已收入负面信息超1万条

  邓舸表示,证监会于近日正式启动并运行,全国统一的资本市场诚信数据库正式运行。截至2014年7月底,诚信数据库收入市场机构13554家,人员523133名,诚信信息66565条。其中,含监管措施,案件调查,诉讼处罚等方面的负面信息有12775条,上市公司及相关方公开承诺信息14783条。

  诚信数据库主要发挥四方面作用

  建设诚信数据库,是通过对市场参与主体的全面记录、查询使用和公开共享,体现守信得益的导向,督促市场参与主体遵规守法,诚信数据库主要在四方面发挥作用,第一,证券期货监管系统将全面查询使用,今后证监会各系统在行政许可审批、市场准入、资格取得、常规监管、稽查执法、处罚裁量、委员选任、政府采购都需要按照要求查询数据库,了解相关主体的诚信记录,进行相关的诚信约束和惩戒。

  第二,外部共享和交换,积极推进与其他部委和地方政府的信息共享和交换,在资本市场的失信主体在其他领域也会受到约束。

  第三,接受市场主体的查询,了解交易对方的诚信记录,可以到所在地派出机构来查询本人和他人的诚信信息。

  第四,按规定公开诚信记录,被市场和行业组织记录处分的信息,向市场和社会公开。

  将扩大诚信数据库覆盖面

  邓舸表示,下一步证监会将扩大诚信数据库覆盖面,将更多市场机构、人员及其诚信信息纳入诚信数据库范畴,在更多工作领域运用诚信信息,也将便利市场各方通过相关机构查询失信信息。

  将修改《证券公司风险控制指标管理办法》

  证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。

  总的原则是,一方面放松管制,对不适应行业发展的指标进行修改;另一方面加强监管,严守防范不发生系统性风险。目前,该办法的修订工作正在进行中,条件成熟后,将公开征求市场意见。

  对资产证券化基础资产实行负面清单管理

  为了体现政府简政放权,证监会2月份取消了资产证券化的业务行政审批,同时着手完善制度衔接,目前相关规则的修订稿已经完成,主要是以信息披露为核心,强调基础资产的真实性,范围由证券公司扩展到基金子公司,实行自律组织的备案管理,加强事中事后监管,将自律监管和行政监管有机结合。

  此外,为了强调基础资产的真实性,防范风险,将授权相关自律组织,对基础资产实行负面清单管理。

  证监会启动券商风控指标修订工作

  邓舸表示,证监会近期启动了券商风险控制指标的修订工作,目前修订工作还在进行中,条件成熟后将公开征求意见。

 
 
 
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